（轉(zhuǎn)載）：談糾正措施有效性的審核

談糾正措施有效性的審核

中國新時代質(zhì)量體系認(rèn)證中心高級審核員  張榮發(fā) 糾正措施是消除不合格產(chǎn)生的原因，防止不合格再發(fā)生;是持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的重要途徑。在審核組織的質(zhì)量管理體系時，應(yīng)注意審核組織所采取的糾正措施的有效性，這是評定組織的質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)之一，也是提高審核有效性應(yīng)注意的問題。 審核糾正措施的有效性時，應(yīng)注意以下幾個問題： 1 應(yīng)該采取糾正措施的不合格是否采取了糾正措施 對于那些必須采取糾正措施的不合格（例如：批量性、批次性不合格產(chǎn)品;造成嚴(yán)重影響的顧客抱怨;嚴(yán)重的質(zhì)量問題或質(zhì)量事故;產(chǎn)品在研制、試驗(yàn)和使用中出現(xiàn)的故障等），組織應(yīng)認(rèn)真分所原因，針對消除不合格原因采取糾正措施，否則不合格問題會再次發(fā)生。 審核中，應(yīng)注意審查不合格產(chǎn)品的評審記錄，產(chǎn)品檢驗(yàn)、試驗(yàn)記錄、顧客的抱怨、投訴記錄等，看其中有無應(yīng)該采取糾正措施的不合格，對這些不合格的問題是否分析了不合格產(chǎn)生的原因，是否采取了糾正措施，是否驗(yàn)證了糾正措施的效果。 2 確定的不合格原因是否正確 有些組織對不合格產(chǎn)生的原因分析不到位，不正確，不是產(chǎn)生不合格的真正的根本原因。 例如：某組織的一位車工加工一批零件，共10個。結(jié)果全部不合格，報廢。該組織對此不合格問題采取糾正措施，原因分析是：操作人員看錯了圖紙。這個原因是產(chǎn)生不合格的內(nèi)在原因嗎？看錯了圖紙只是產(chǎn)生不合格的表面原因。應(yīng)進(jìn)一步分析為什么會看錯圖紙？是這位操作人員工作責(zé)任心不強(qiáng)，不認(rèn)真，質(zhì)量意識差？還是這位操作人員技術(shù)素質(zhì)低，不會看圖紙？另外還應(yīng)從生產(chǎn)過程控制上找原因，是否實(shí)施了首件檢驗(yàn)制度？首件檢驗(yàn)是否有效？等。 3 所采取的措施能否消除不合格原因，防止不合格的再發(fā)生 組織所采取的措施，應(yīng)針對不合格產(chǎn)生的真正原因，應(yīng)能起到防止不合格再發(fā)生的作用。 有些組織對不合格所采取的措施只是“糾正”（只是對不合格的一種改正，一種處置），而不是“糾正措施”（這種情況在審核中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)）。例如：某組織在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)有的測量儀器未按期進(jìn)行校準(zhǔn)，對該不符合項(xiàng)所采取的糾正措施是：將這些儀器送去計量。顯然，這種措施只是“糾正”，而不是“糾正措施”。 有些組織對不合格所采取的措施沒有針對消除不合格原因，不能起到防止再發(fā)生的作用。例如：前面提到的一位車工加工的10個零件全部報廢的問題，組織所采取的糾正措施是：操作人員下次注意仔細(xì)看圖紙。這個措施沒有針對產(chǎn)生不合格的原因，如果這個操作人員下次還不注意看圖紙類似的不合格豈不還會發(fā)生？所以，這樣的糾正措施不能起到防止重復(fù)發(fā)生不合格的作用。組織應(yīng)針對不合格產(chǎn)生的真正原因采取措施。如果是操作人員質(zhì)量意識差，責(zé)任心不強(qiáng)造成的不合格，應(yīng)對操作人員進(jìn)行批評，加強(qiáng)質(zhì)量意識，工作責(zé)任心的教育，并按經(jīng)濟(jì)責(zé)任制進(jìn)行懲罰，使其吸取教訓(xùn)。如果是操作人員技術(shù)素質(zhì)差，不會看圖紙，應(yīng)對該操作人員進(jìn)行培訓(xùn)或調(diào)離該工作崗位。同時，應(yīng)加強(qiáng)對生產(chǎn)過程的控制，嚴(yán)格有效地實(shí)施首件檢驗(yàn)制度。 4 所采取糾正措施的效果 糾正措施實(shí)施了沒有？糾正措施的效果如何，是否防止了不合格重復(fù)發(fā)生，這是采取糾正措施所要達(dá)到的目的，也是審核糾正措施是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)特別關(guān)注的問題。 審核中，要求組織提供實(shí)施糾正措施的證據(jù)，并通過查閱有關(guān)記錄和有關(guān)證據(jù)，審核糾正措施實(shí)施后，是否重復(fù)發(fā)生了類似的不合格。要注重審核糾正措施的效果，這是審核糾正措施有效性的關(guān)鍵。 5 軍工產(chǎn)品在研制、試驗(yàn)和使用過程中出現(xiàn)的故障是否實(shí)施了糾正措施 GJB9001A-2001標(biāo)準(zhǔn)8.5.2要求：組織應(yīng)建立并運(yùn)行故障報告、分析和糾正措施系統(tǒng)。故障報告、分析和糾正措施系統(tǒng)是針對軍工產(chǎn)品在研制、試驗(yàn)和使用中出現(xiàn)的故障，按規(guī)定進(jìn)行記錄和報告，進(jìn)行工程分析和統(tǒng)計分析，弄清故障產(chǎn)生的機(jī)理，查明故障原因，實(shí)施糾正措施，防止故障再現(xiàn)的一個閉環(huán)系統(tǒng)。 在審核中，應(yīng)注意審核組織的軍工產(chǎn)品在研制、試驗(yàn)使用中發(fā)生的硬件故障和軟件錯誤，是否按規(guī)定和要求進(jìn)行了記錄？是否在規(guī)定的時間內(nèi)向規(guī)定的管理級別進(jìn)行報告？是否對故障進(jìn)行了工程分析和統(tǒng)計分析？是否弄清了故障產(chǎn)生的機(jī)理？是否查明了故障原因？是否針對原因采取并實(shí)施了糾正措施？是否對糾正措施的有效性進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？故障是否排除？問題是否歸零？故障是否重復(fù)發(fā)生？是否按技術(shù)狀態(tài)控制要求或圖樣管理制度對設(shè)計或工藝文件進(jìn)行了更改？等。 對糾正措施有效性的審核，既要審核是否按糾正措施的要求和程序進(jìn)行了實(shí)施，更要注意審核糾正措施的效果，注意審核糾正措施是否達(dá)到了防止不合格再發(fā)生的目的。