環(huán)境和職業(yè)健康安全體系內(nèi)部審核檢查表

內(nèi) 審 檢 查 清 單
安全環(huán)保辦公室
ISO14001和GB/T28001專(zhuān)用部分：
4.2.3/4.4.5和4.3.2/4.4.5和4.3.2
1.        部門(mén)文件清單的建立是否規(guī)范？
2.        通過(guò)哪些渠道獲取了哪些環(huán)境法規(guī)和其他要求，是否建立了環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)清單，是否相應(yīng)確定了這些法規(guī)和其他要求在本廠環(huán)境因素中的適用。是否組織了內(nèi)部宣傳和學(xué)習(xí)，查宣傳或?qū)W習(xí)記錄。

4.2.4/4.5.4/4.5.3
1．本部門(mén)記錄清單的建立是否規(guī)范？
2．從中抽查二種記錄看是否按月裝訂并保管良好。

4.3.1/ 4.3.1
問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)危險(xiǎn)源和環(huán)境因素的識(shí)別步驟和識(shí)別方法。是否組織各部門(mén)進(jìn)行了識(shí)別。
問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源是否遺漏，控制措施是否適當(dāng)，查《重大境因素及控制措施清單》和《中高度風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源及控制措施清單》。

4.4.6/4.4.6運(yùn)行控制
1.現(xiàn)場(chǎng)觀察本部門(mén)固廢和節(jié)電節(jié)水情況，看現(xiàn)場(chǎng)管理是否符合規(guī)定要求。
2.問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)：危險(xiǎn)固廢如電池、燈管如何處置，查今年以來(lái)的處置記錄。
3.現(xiàn)場(chǎng)觀察電氣開(kāi)關(guān)線路是否存在安全隱患。
4. 問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)：對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全外部相關(guān)方是如何控制和影響的。全公司有多少重點(diǎn)控制的相關(guān)方。資質(zhì)評(píng)審是否按規(guī)定進(jìn)行，查評(píng)審記錄。

4.4.7/4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
1.        問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)：全公司有哪些潛在的緊急場(chǎng)所，有哪些緊急情況。
2.        是否制定了應(yīng)急預(yù)案并發(fā)放。
3.        應(yīng)急（消防）設(shè)施有哪些，是否定期檢修（換藥），查消防設(shè)施臺(tái)賬（分布表或登記表）。
4.        現(xiàn)場(chǎng)觀察滅火器是否完好有效。
5.        詢(xún)問(wèn)一名職工是否會(huì)使用滅火器，在出現(xiàn)緊急情況時(shí)打什么緊急聯(lián)絡(luò)電話(huà)。
6.        對(duì)應(yīng)急預(yù)案是否進(jìn)行了評(píng)審。查評(píng)審記錄。
7.        是否對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了演習(xí)，查演習(xí)記錄

4.5.2和4.5.3/4.5.1和4.5.2
對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評(píng)價(jià)是否按規(guī)定進(jìn)行，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題是否采取的相應(yīng)了措施。

5.3/4.2/4.2
1.抽查提問(wèn)2名員工對(duì)本廠質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針的掌握情況。

5.4/4.3.3 /4.3.3和4.3.4
1.年度環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)指標(biāo)及管理方案是否制定？
2. 今年的環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)及管理方案進(jìn)展如何，是否完成并通過(guò)驗(yàn)收。查方案實(shí)施和驗(yàn)收記錄

5.5/4.4.1和4.4.3/4.4.1和4.4.3
1.        問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)本部門(mén)在體系中主要職責(zé)有哪些？
2.        在處理職業(yè)健康安全抱怨方面體系運(yùn)行以來(lái)作了哪些工作。
3.        “重大環(huán)境因素及中高度風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源控制措施清單”，各項(xiàng)環(huán)保和職業(yè)健康安全檢測(cè)結(jié)果是否向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通和傳遞。

6.1/4.4.1/4.4.1
部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)新版體系文件運(yùn)行后，人力、物力資源提供方面能否滿(mǎn)足體系運(yùn)行的需要？

6.2/4.4.2/4.4.2
問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)：本部門(mén)員工在體系運(yùn)行以來(lái)進(jìn)行或接受了哪些培訓(xùn)？

8.2.3和8.4和8.5/4.5.1和4.5.3/4.5.1和4.5.2
1.        部門(mén)內(nèi)部環(huán)境和職業(yè)健康安全體系運(yùn)行監(jiān)控是否按規(guī)定進(jìn)行，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否采取了相應(yīng)的糾正措施，抽查一個(gè)月的內(nèi)部檢查記錄。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否采取了相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施。
2.        對(duì)全公司各部門(mén)的環(huán)保和安全現(xiàn)場(chǎng)檢查是否定期進(jìn)行，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否采取了相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施。查一個(gè)季度的資料。
3.        粉塵排放、廠界噪聲和特種設(shè)備的監(jiān)測(cè)是否按規(guī)定進(jìn)行，作業(yè)場(chǎng)所的粉塵和噪聲是否按規(guī)定檢測(cè)，是否達(dá)標(biāo)。查最近一次的檢測(cè)報(bào)告。
4.        年度環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)和方案的監(jiān)控是否進(jìn)行？查相關(guān)記錄。如沒(méi)有完成是否采取了相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？
5.        體系運(yùn)行以來(lái)是否出現(xiàn)過(guò)工傷事故或職業(yè)病，如出現(xiàn)是否按規(guī)定處理。

內(nèi) 審 檢 查 清 單
綜合辦公室
ISO14001和GB/T28001專(zhuān)用部分：
4.2.3/4.4.5和4.3.2/4.4.5和4.3.2
1.部門(mén)文件清單的建立是否規(guī)范？新版文件是否在清單中體現(xiàn)？
2.問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)所執(zhí)行的重點(diǎn)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)有哪些。是否在法規(guī)清單中體現(xiàn)；是否組織了內(nèi)部宣傳和學(xué)習(xí)，查宣傳或?qū)W習(xí)記錄。

4.2.4/4.5.4/4.5.3
1．本部門(mén)記錄清單的建立是否規(guī)范？
2. 從中抽查二種記錄看是否按月裝訂并保管良好。

4.3.1/ 4.3.1
1.        問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，本部門(mén)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源是如何識(shí)別的。共識(shí)別出多少個(gè)，查識(shí)別清單，看是否有遺漏。
2.        問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，本部門(mén)重要環(huán)境因素和中高度風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源有哪些，是如何控制的。


4.4.6/4.4.6運(yùn)行控制
1.現(xiàn)場(chǎng)觀察本部門(mén)固廢和節(jié)電節(jié)水情況，看現(xiàn)場(chǎng)管理是否符合規(guī)定要求。
2.問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)：危險(xiǎn)固廢如電池、燈管如何處置，查今年以來(lái)的處置記錄。
3.現(xiàn)場(chǎng)觀察辦公樓電氣開(kāi)關(guān)線路是否存在安全隱患。
4.對(duì)食堂相關(guān)方的控制是否按規(guī)定進(jìn)行。
5．個(gè)體防護(hù)用品的發(fā)放是否按規(guī)定進(jìn)行，抽查一名員工，一種防護(hù)用品的發(fā)放登記卡片，與配備標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照。

4.4.7/4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
1.問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)：緊急情況如火災(zāi)爆炸一旦發(fā)生，本部門(mén)的職責(zé)有哪些。
2.現(xiàn)場(chǎng)觀察滅火器是否完好有效。詢(xún)問(wèn)一名職工是否會(huì)使用滅火器，在出現(xiàn)緊急情況時(shí)打什么緊急聯(lián)絡(luò)電話(huà)。
3.現(xiàn)場(chǎng)觀察各倉(cāng)庫(kù)，看現(xiàn)場(chǎng)管理是否符合規(guī)定要求（滅火器是否齊全有效、安全警示標(biāo)識(shí)是否齊全清晰、電氣開(kāi)關(guān)線路等是否存在安全隱患）。

5.3/4.2/4.2
1.抽查一名職工看是否掌握本廠質(zhì)量、環(huán)境和安全方針。

5.4/4.3.3 /4.3.3和4.3.4
1.問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)本廠今年的環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案有哪些，涉及本部門(mén)嗎，如涉及，查其實(shí)施記錄（是否在規(guī)定期限內(nèi)完成規(guī)定的任務(wù)）
2.抽查一人看是否掌握本部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)

5.5/4.4.1和4.4.3/4.4.1和4.4.3
1.        問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)本部門(mén)在體系中主要職責(zé)有哪些？
2.        問(wèn)部門(mén)員工代表體系運(yùn)行以來(lái),在處理員工職業(yè)健康安全抱怨方面，體系運(yùn)行以來(lái)作了哪些工作。

6.1/4.4.1/4.4.1
部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)新版體系文件運(yùn)行后，人力、物力資源提供方面能否滿(mǎn)足體系運(yùn)行的需要？

4.5.1和4.5.3/4.5.1和4.5.2
1.        部門(mén)內(nèi)部環(huán)境和職業(yè)健康安全體系運(yùn)行監(jiān)控是否按規(guī)定進(jìn)行，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否采取了相應(yīng)的糾正措施，抽查一個(gè)月的內(nèi)部檢查記錄。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否采取了相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施。
2.        職業(yè)病體檢是否按規(guī)定進(jìn)行。體檢結(jié)果異常時(shí)是否按規(guī)定采取相應(yīng)的措施。查體檢報(bào)告。


內(nèi) 審 檢 查 清 單

受審核部門(mén)：
生產(chǎn)車(chē)間
ISO14001和GB/T28001專(zhuān)用部分：
4.2.3/4.4.5和4.3.2/4.4.5和4.3.2
1．部門(mén)文件清單的建立是否規(guī)范？新版文件是否在清單中體現(xiàn)？
2.問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)：本部門(mén)執(zhí)行的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面的法律法規(guī)和其他要求主要有哪些；是否在法規(guī)清單中體現(xiàn)；是否組織了內(nèi)部宣傳和學(xué)習(xí)，查宣傳或?qū)W習(xí)記錄。

4.2.4/4.5.4/4.5.3
1．本部門(mén)記錄清單的建立是否規(guī)范？
2．從中抽查二種記錄看是否按月裝訂并保管良好。

4.3.1/4.3.1
1.        問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)：本部門(mén)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源有哪些，如何控制。本廠的重大環(huán)境因素和中高度風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源有哪些，涉及本部門(mén)嗎。如涉及，是如何控制的。
2.        查本部門(mén)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別清單，看是否存在遺漏。

4.4.6/4.4.6
1.現(xiàn)場(chǎng)觀察本部門(mén)固廢和節(jié)電節(jié)水情況，看現(xiàn)場(chǎng)管理是否符合規(guī)定要求。
2.問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)：危險(xiǎn)固廢如電池、燈管如何處置，查今年以來(lái)的處置記錄。
3.現(xiàn)場(chǎng)觀察電氣開(kāi)關(guān)線路是否存在安全隱患。
4.本部門(mén)重點(diǎn)控制的相關(guān)方有哪些,是否建立了相關(guān)方清單、是否進(jìn)行了資質(zhì)評(píng)審、簽訂了環(huán)保和安全協(xié)議，并定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。抽查一家相關(guān)方的資料。


4.4.7/4.4.7
1.        問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)：緊急情況如火災(zāi)爆炸一旦發(fā)生，本部門(mén)的怎么進(jìn)行應(yīng)急臨時(shí)處理。
2.        抽查一個(gè)潛在緊急部位/場(chǎng)所，看消防器材配備是否齊全，崗位工是否會(huì)正確使用。在出現(xiàn)緊急情況時(shí)打什么緊急聯(lián)絡(luò)電話(huà)，是否熟練掌握緊急應(yīng)變計(jì)劃書(shū)相關(guān)內(nèi)容。

5.3/4.2/4.2
1．        抽查提問(wèn)2名員工對(duì)本廠質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針的掌握情況。

5.4/4.3.3 /4.3.3和4.3.4
1．本部門(mén)年度質(zhì)量目標(biāo)是否制定？完成情況如何？
2．問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)本廠年度環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)及管理方案有哪些，是否涉及到本部門(mén)，如涉及到查實(shí)施記錄。
3．抽查提問(wèn)2名員工對(duì)本廠及本部門(mén)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)的掌握情況。

6.2/4.4.2/4.4.2
1.        問(wèn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)：本部門(mén)員工在體系運(yùn)行以來(lái)進(jìn)行或接受了哪些培訓(xùn)？
2.        抽查兩名關(guān)鍵(重點(diǎn))崗位的員工看對(duì)本崗位作業(yè)指導(dǎo)書(shū)掌握情況。
3.        抽查兩名關(guān)鍵崗位的員工看是否了解本崗位環(huán)境因素有哪些，其中重大環(huán)境因素有哪些，本崗位危險(xiǎn)源有哪些，其中中高度風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源有哪些。