內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn)——試題

內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn)——試題
姓名：             工作單位：                                分?jǐn)?shù)：           
一、        名詞術(shù)語(yǔ)解釋?zhuān)?共十題，每題二分)
?        審核audit：為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則（2.9.4）程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程（2.4.1）。
?        審核準(zhǔn)則audit criteria：將收集的審核證據(jù)（2.9.5）與之相比較的一系列方針、程序（2.4.8）或要求（2.1.2）。
?        審核證據(jù)audit evidence：經(jīng)驗(yàn)證的事實(shí)陳述或與審核（2.9.1）有關(guān)的其他信息的記錄（2.7.6）。
?        審核發(fā)現(xiàn)audit findings：將收集的審核證據(jù)（2.9.5）與審核準(zhǔn)則（2.9.4）相比較的評(píng)價(jià)結(jié)果。
?        審核結(jié)論audit conclusion：在考慮了所有審核發(fā)現(xiàn)（2.9.6）以后，由審核組（2.9.10）所決定的審核（2.9.1）結(jié)果。
?        審核組audit team：實(shí)施某次審核（2.9.1）的一個(gè)或多個(gè)審核員（2.9.11），其中一人被任命為組長(zhǎng)。
?        審核員auditor：有資格實(shí)施審核（2.9.1）并能勝任的人員。
?        資格qualification：<審核>審核員（2.9.11）所具有的個(gè)人素質(zhì)、最低學(xué)歷、培訓(xùn)、工作和審核經(jīng)歷及能力的組合。
?        審核委托方audit client：要求審核（2.9.1）的個(gè)人或組織（2.3.1）。
?        受審核方auditee：被審核的組織（2.3.1）。
二、        判斷題（共15分，每題1分），對(duì)的在括號(hào)中填寫(xiě)T，錯(cuò)的填寫(xiě)F。
1．        （  T  ）質(zhì)量審核的目的之一是檢驗(yàn)產(chǎn)品是否合格。(如果是質(zhì)量體系審核就是F)
2．        （  T  ）內(nèi)部質(zhì)量審核，由組織的成員或其它人員以組織的名義進(jìn)行。
3．        （  F  ）在員工只有幾個(gè)人的小公司里，內(nèi)部質(zhì)量審核員可以審核自己的工作。(仍是不行，不可以自己審核自己)
4．        （  F  ）公司管理者代表是當(dāng)然的內(nèi)部質(zhì)量審核員。(管理者表必須先確認(rèn)其各項(xiàng)內(nèi)審執(zhí)行能力才可以擔(dān)任內(nèi)審員)
5．        （  F  ）內(nèi)部質(zhì)量審核中，在某部門(mén)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)，說(shuō)明該部門(mén)的質(zhì)量活動(dòng)全部符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)和公司質(zhì)量管理體系文件的要求。(不對(duì)，內(nèi)審只是抽樣檢查，不代表完全沒(méi)有問(wèn)題)
6．        （  F  ）內(nèi)部質(zhì)量審核是對(duì)公司所有部門(mén)各項(xiàng)工作進(jìn)行系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。(不一定是所有部門(mén)，例如財(cái)務(wù)部門(mén)經(jīng)常就沒(méi)有列入)
7．        （  F  ）不合格項(xiàng)是指不符合質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量體系文件、公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃(其它還有法律、法規(guī)、合同)。
8．        （  F  ）ISO9001標(biāo)準(zhǔn)僅明示要求六種程序要形成文件，也就是說(shuō)任何組織在推行該標(biāo)準(zhǔn)時(shí)所建立的程序文件只需六個(gè)。(此是指最少，必須再考慮到組織的大小、復(fù)雜性、人員能力等)
9．（  F   ）所有的過(guò)程檢驗(yàn)都應(yīng)由檢驗(yàn)員進(jìn)行。(操作人員自檢也可以)
10．（  T  ）如果程序文件中有規(guī)定，每次內(nèi)部質(zhì)量審核的結(jié)果應(yīng)形成文件。
11．（  T  ）對(duì)質(zhì)量記錄的控制包括標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、貯存期限和處置。
12．（  F ）返修后的產(chǎn)品可能是合格品，也可能是不合格品。(返修后必須再經(jīng)檢驗(yàn)，以確是否符合使用需求，只是可以用，但仍不符合要求，所以是不合格品)
13．（  F  ）所有的產(chǎn)品都必須進(jìn)行標(biāo)識(shí)(顯而易見(jiàn)的可以不用標(biāo)識(shí))。
14．（  T  ）組織應(yīng)根據(jù)審核活動(dòng)、區(qū)域狀況及其重要性以及前次審核的結(jié)果策劃審核方案。
15．（  F  ）內(nèi)部質(zhì)量審核員應(yīng)針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)制定糾正措施(應(yīng)由受審核部門(mén)制定糾正措施)。
三、        簡(jiǎn)答題(共15分，每題5分)
1．        什幺是質(zhì)量審核？
答：質(zhì)量審核是確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。
2．        內(nèi)部質(zhì)量體系審核的依據(jù)、目的是什幺？
答：內(nèi)部質(zhì)量審核的依據(jù)是：ISO9001質(zhì)量管理體系—要求；質(zhì)量手冊(cè)；程序文件；有關(guān)的合同；有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等。
內(nèi)部質(zhì)量審核目的是：為順利通過(guò)第二、三方審核做好準(zhǔn)備；保持、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。
3．        對(duì)內(nèi)部質(zhì)量審核中發(fā)現(xiàn)的不合格，在什幺情況下，應(yīng)判為嚴(yán)重不合格。
答：出現(xiàn)下列情況之一，應(yīng)判為嚴(yán)重不合格。
1).質(zhì)量管理體系缺項(xiàng)或不符合ISO9001要求；
2).任何有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格。
3).審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過(guò)程控制能力的不合格。
4．        正規(guī)的質(zhì)量體系必須滿(mǎn)足下列要求？
?        必須具有完整的質(zhì)量體系文件
?        文件控制、文件更改應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求
?        實(shí)際行動(dòng)與書(shū)面文件或非書(shū)面承諾應(yīng)一致
?        必要的運(yùn)作情況應(yīng)有可追溯的記錄

5．        請(qǐng)說(shuō)明首次會(huì)議時(shí)主要的內(nèi)容有那些？
?        會(huì)議開(kāi)始：參加人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開(kāi)始，適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話；
?        人員介紹：審核組長(zhǎng)介紹審核組成員及分工，各受審核部門(mén)介紹陪同人員；
?        聲明審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門(mén)；
?        現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn)：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受審核部門(mén)的最后確認(rèn)；
?        強(qiáng)調(diào)審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說(shuō)明審核是抽樣的過(guò)程，說(shuō)明相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。
?        闡明一些重要問(wèn)題：需保密的情況，對(duì)有疑問(wèn)的問(wèn)題進(jìn)行澄清，受審核需說(shuō)明的其它問(wèn)題，確定末次會(huì)議的時(shí)間及地點(diǎn)、出席人員等。
?        后勤安排的落實(shí)：受審核方指定陪同人員，辦公、交通、就餐等安排
?        會(huì)議結(jié)束：確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員，審核組長(zhǎng)致謝。
6．        請(qǐng)說(shuō)明未次會(huì)儀時(shí)表的內(nèi)容有那些？
?        會(huì)議開(kāi)始：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門(mén)在審核期間的配合；
?        重申審核目的和范圍：因參加末次會(huì)議的人有部份末參加首次會(huì)議
?        強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；盡可能使抽樣具有代表性，保持審核結(jié)論的公正。
?        宣讀不合格報(bào)告：說(shuō)明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類(lèi)，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告；并提交書(shū)面不合格報(bào)告
?        宣布審核結(jié)論：就受審核部門(mén)在確保整個(gè)組織的質(zhì)量體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的質(zhì)量目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)質(zhì)量工作的優(yōu)缺點(diǎn)。
?        提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門(mén)糾正措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方法。
?        會(huì)議結(jié)束：向受審核部門(mén)表示感謝，受審核部門(mén)主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。
四、        案例分析：(共55分，每題5分)
根據(jù)下述事實(shí)，判斷是否符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)，若不符合，請(qǐng)指出不符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)中最適用的條款號(hào)，并說(shuō)明理由。
1．        在設(shè)計(jì)部門(mén)發(fā)現(xiàn)一技術(shù)人員正在使用編號(hào)為GB7524-87某產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，可產(chǎn)品規(guī)范中注明的是編號(hào)為GB7524-97同產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，該技術(shù)人員說(shuō)是因?yàn)橛嘘P(guān)性能要求要與舊標(biāo)準(zhǔn)作對(duì)比，審核員發(fā)現(xiàn)兩份標(biāo)準(zhǔn)上無(wú)任何標(biāo)記。
答：不符合。
對(duì)外來(lái)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)，違反4.2.3.f），對(duì)過(guò)期的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)或收回，違反4.2.3.g）。

2．        在人事部發(fā)現(xiàn)年度培訓(xùn)計(jì)劃已落實(shí)完成，各類(lèi)培訓(xùn)考核成績(jī)均有完整記錄。然而在成型生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢(xún)接受過(guò)“應(yīng)知”培訓(xùn)的員工:  “你在PA-3成型過(guò)程中應(yīng)控制哪些工藝特性？”，該成型員工不能做出正確回答。
答：不符合。
培訓(xùn)未滿(mǎn)足成型員工的能力需求，違反6.2.2.b)。

3．        現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，試驗(yàn)員正在進(jìn)行成品壓力試驗(yàn)，該試驗(yàn)設(shè)備中的壓力表上無(wú)任何標(biāo)記，問(wèn)試驗(yàn)員：“這只壓力表校準(zhǔn)過(guò)嗎？”，其答“這只壓力表是新的，有出廠合格證，不需要校準(zhǔn)”。
答：不符合。
壓力表未進(jìn)行校準(zhǔn)，違反7.6.a）。

4．        審核員發(fā)現(xiàn)一名正在現(xiàn)場(chǎng)焊接的員工無(wú)勞動(dòng)安全部門(mén)授權(quán)頒發(fā)的焊工合格證，問(wèn)人事主管，人事主管說(shuō)：“這名焊工是臨時(shí)工，不是正式員工，無(wú)需培訓(xùn)取證”。
答：不符合。
焊接（特殊過(guò)程）工人無(wú)焊工合格證，違反7.5.2.b）。

5．國(guó)內(nèi)某一冰箱制造廠，1998年3月與美國(guó)一家貿(mào)易公司簽訂了8000臺(tái)xxx型號(hào)的冰箱業(yè)務(wù)。該制造廠很重視此次銷(xiāo)往美國(guó)的第一批業(yè)務(wù)，因此從原材料采購(gòu)、生產(chǎn)制造 、 成品包裝、交付的每一道工序都進(jìn)行了嚴(yán)格的把關(guān)，終于在1998年6月30日按期交貨到美國(guó)。可7月5日接到美國(guó)貿(mào)易公司的拒收通知，經(jīng)赴現(xiàn)場(chǎng)查明：是冰箱的額定電壓為220V，而美國(guó)為110V，此批貨無(wú)法在美國(guó)使用，全部退回。
答：不符合。
沒(méi)有考慮到顧客使用的電壓為110V，違反7.2.1.b）。

6．        一制造車(chē)間，檢驗(yàn)員對(duì)半成品進(jìn)行檢驗(yàn)，完成后將檢出的不合格品挑出，并與合格品分開(kāi)放置，但沒(méi)做標(biāo)識(shí)即離開(kāi)。下一道工序的操作人員誤把該不合格品作為合格品使用，導(dǎo)致最后的成品不合格。
答：不符合。
對(duì)不合格品未進(jìn)行標(biāo)識(shí)，違反7.5.3。

7．某一手機(jī)制造廠，2000年9月3日接受了一份交期為9月10日、數(shù)量為8000部、型號(hào)為V66的訂單。該訂單在接受前經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的評(píng)審，確認(rèn)是有能力如期履行的。9月8日營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)理接到顧客的來(lái)電，要求數(shù)量改為10000部，交期不變，營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)理當(dāng)即答應(yīng)。但是，到9月10日只能交付8000部。經(jīng)追查：生產(chǎn)部門(mén)不知道數(shù)量變更的消息。
答：不符合。手機(jī)訂單的數(shù)量增加了2000臺(tái)，未通知生產(chǎn)部門(mén)，違反了7.2.2。某食品糕點(diǎn)加工廠, 生產(chǎn)車(chē)間清潔衛(wèi)生, 人員著裝整潔, 但在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)其操作人員只有兩年前的健康檢查記錄，無(wú)有效的《健康證》.
答：不符合。
《食品衛(wèi)生法》規(guī)定食品從業(yè)人員必須進(jìn)行健康檢查,且每年進(jìn)行一次復(fù)查。食品糕點(diǎn)加工操作人員未每年進(jìn)行健康復(fù)查，違反了標(biāo)準(zhǔn)7.2.1c).

10．某公司制定的質(zhì)量方針是“質(zhì)量第一，效益至上”，質(zhì)量目標(biāo)是“產(chǎn)品合格率98%；顧客滿(mǎn)意率99%”。
答：不符合。
質(zhì)量方針沒(méi)有包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾，違反了5.3.b）。質(zhì)量目標(biāo)未與質(zhì)量方針保持一致，違反了5.4.1。

11．某家電公司有很多出口小家電業(yè)務(wù)，產(chǎn)品的包裝由技術(shù)部制定包裝技術(shù)文件發(fā)至車(chē)間和有關(guān)部門(mén)執(zhí)行。在審核銷(xiāo)售部門(mén)時(shí)，看到了許多顧客要求更改包裝的信函，都已整理歸檔。詢(xún)問(wèn)這些信息下一步如何處理時(shí)，銷(xiāo)售科長(zhǎng)說(shuō)，通常收函的人根據(jù)自己的判斷把這些信息用電話通知有關(guān)人員，然后將信函交給資料員歸檔保管。問(wèn)是否有問(wèn)題，他說(shuō)好象也沒(méi)出過(guò)什幺大問(wèn)題，有時(shí)漏掉一些，他們會(huì)打電話來(lái)問(wèn)的，用戶(hù)也會(huì)經(jīng)常自己來(lái)盯的，錯(cuò)不了。
答：不符合。
當(dāng)顧客包裝的要求更改時(shí)，未修改包裝技術(shù)文件，違反了7.2.2。
答：不符合。
未對(duì)顧客的滿(mǎn)意和不滿(mǎn)意程度進(jìn)行監(jiān)控，違反了8.2.1。

[ 本帖最后由 duomeiti 于 2007-10-4 18:08 編輯 ]